內(nèi)部審核流程

一、內(nèi)部審核的策劃與準(zhǔn)備

1. 編制年度審核計(jì)劃

每年年初，質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織編制年度審核計(jì)劃，審核方式分為管理體系全過(guò)程審核及管理體系要素審核，管理體系全過(guò)程審核每年至少安排一次，制定的年度計(jì)劃應(yīng)覆蓋管理體系涉及全要素和所有部門。

當(dāng)出現(xiàn)以下特殊情況時(shí)應(yīng)增加審核頻次：

a. 管理體系有重大變更或機(jī)構(gòu)和職能發(fā)生重大變更時(shí)；

b. 內(nèi)部監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)某質(zhì)量要素存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)；

c. 出現(xiàn)質(zhì)量事故，或客戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)申訴、投訴；

d. 認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)安排現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或監(jiān)督評(píng)審前；

年度審核計(jì)劃經(jīng)審批后，組織實(shí)施。

2. 審核前準(zhǔn)備

①成立內(nèi)審組:質(zhì)量負(fù)責(zé)人依據(jù)管理體系審核年度計(jì)劃的審核內(nèi)容和審核對(duì)象組建內(nèi)審組，內(nèi)審組成員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)考核合格，取得內(nèi)審員資格證書，且內(nèi)審員與被審核部門無(wú)直接責(zé)任關(guān)系。質(zhì)量負(fù)責(zé)人召開內(nèi)審組組員會(huì)議，任命內(nèi)審組組長(zhǎng)和宣讀內(nèi)審員守則，并依據(jù)內(nèi)審年度計(jì)劃提出本次評(píng)審目的、范圍內(nèi)容和要求。

②內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃的制定：內(nèi)審組長(zhǎng)制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，要依據(jù)本機(jī)構(gòu)的職能分配表編制各受審核部門的審查內(nèi)容，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。實(shí)施計(jì)劃應(yīng)在正式審核前一周由內(nèi)審組長(zhǎng)發(fā)至各有關(guān)部門和人員。

③審核組預(yù)備會(huì)：內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，審核組長(zhǎng)召開審核組預(yù)備會(huì)議，研究有關(guān)體系文件并應(yīng)決定是否需要補(bǔ)充文件，明確分工和要求，確保每位內(nèi)審員都清楚了解審核任務(wù)，全部完成審核前的準(zhǔn)備工作。

④編制檢查表：審核前，內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)分工編制檢查表，內(nèi)審檢查表編制的好壞直接影響內(nèi)審實(shí)施的質(zhì)量，因此在整個(gè)內(nèi)審中至關(guān)重要。內(nèi)審檢查表中審核內(nèi)容要依據(jù)受審部門的職能編制，要突出審核區(qū)域的主要職能；采取的審核方式和方法（查、問(wèn)、聽、看）要恰當(dāng)；審核時(shí)需要抽樣的數(shù)量要合理。要選擇典型關(guān)鍵質(zhì)量問(wèn)題作為重點(diǎn)進(jìn)行編制（如上次審核的有關(guān)信息、管理上的薄弱環(huán)節(jié)、客戶的反饋、發(fā)生過(guò)的質(zhì)量問(wèn)題等）。所有內(nèi)審員的檢查表合在一起應(yīng)覆蓋管理體系的全部職能，包括本實(shí)驗(yàn)室和客戶的一些特殊要求。檢查表使用一段時(shí)間后應(yīng)形成相對(duì)穩(wěn)定的內(nèi)容，作為標(biāo)準(zhǔn)檢查表，為以后內(nèi)審提供參考。

二、內(nèi)審的實(shí)施

1. 通知審核

內(nèi)審至少提前一周通知受審部門具體的審核日期、安排和要求，可采取文件或口頭兩種形式。必要時(shí)受審方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況介紹，審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)得到受審方確認(rèn)。

2. 首次會(huì)議

現(xiàn)場(chǎng)審核前由內(nèi)審組組長(zhǎng)召開并主持首次會(huì)議，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人、受審核部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組全體成員及相關(guān)人員參加，與會(huì)人員須簽到。首次會(huì)議內(nèi)容包括：

向受審核方負(fù)責(zé)人介紹內(nèi)審組成成員及分工；

說(shuō)明審核目的、范圍、依據(jù)和所采取的方法和程序；

宣讀審核實(shí)施計(jì)劃及解釋實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；

內(nèi)審組與受審核部門取得正式聯(lián)系。

3. 現(xiàn)場(chǎng)審核

（1）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)遵循的原則

①以客觀事實(shí)為依據(jù)的原則?？陀^事實(shí)以證據(jù)為基礎(chǔ)，可陳述、驗(yàn)證，不含個(gè)人推理成分；

②標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則。凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核對(duì)過(guò)的項(xiàng)目，都不能判定為符

合或不符合；

③依次遞進(jìn)審核原則。審核包括：該有的程序有沒(méi)有，執(zhí)行沒(méi)執(zhí)行，執(zhí)行后有無(wú)記錄3個(gè)方面；

④獨(dú)立公正的原則。

（2）收集客觀證據(jù)

內(nèi)審員按照審核實(shí)施計(jì)劃、內(nèi)審檢查表規(guī)定的檢查內(nèi)容，通過(guò)交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查驗(yàn)證等方法收集客觀證據(jù)并逐項(xiàng)實(shí)事求是地記錄，記錄應(yīng)清楚、易懂、全面，便于查閱和追溯；應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、合同號(hào)、記錄的編號(hào)、設(shè)備的編號(hào)、報(bào)告的編號(hào)和工作崗位等。審核時(shí)，審核員應(yīng)及時(shí)與被審核方溝通和反饋審核中的發(fā)現(xiàn)，并對(duì)事實(shí)證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)。

4. 不符合項(xiàng)及糾正報(bào)告

在現(xiàn)場(chǎng)審核的后期，審核組長(zhǎng)主持召開一次審核組內(nèi)部會(huì)議，對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)審核中收集到的客觀證據(jù)進(jìn)行整理、分析、篩選，得到審核證據(jù)。將審核證據(jù)與質(zhì)量體系文件等依據(jù)相比較，作出客觀的判斷和綜合評(píng)價(jià)，形成審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合項(xiàng)，并根據(jù)不符合項(xiàng)的產(chǎn)生原因確定不符合項(xiàng)類型是體系性不符合或是實(shí)施性不符合或是效果性不符合，及根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)，判斷是輕微不符合或是嚴(yán)重不符合，同時(shí)根據(jù)不符合項(xiàng)的類型和性質(zhì)提出糾正措施。內(nèi)審員就不符合事實(shí)、類型、結(jié)論等編制內(nèi)審不符合報(bào)告時(shí)，不符合事實(shí)的描述應(yīng)具體，準(zhǔn)確的報(bào)告所觀察的事實(shí)，不符合判斷依據(jù)的條款和程序要寫清楚。

5. 末次會(huì)議

內(nèi)審組組長(zhǎng)組織內(nèi)審組及有關(guān)人員（同首次會(huì)議）召開末次會(huì)議，到會(huì)人員簽到。末次會(huì)議是審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核階段的最后一次活動(dòng)，向受審核部門、單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告審核情況。會(huì)議主要內(nèi)容：重申審核的目的、范圍和依據(jù)；審核情況介紹；宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告，作出審核評(píng)價(jià)和結(jié)論；提出后續(xù)工作要求，包括糾正措施、跟蹤驗(yàn)證及要求。

6. 審核報(bào)告的編寫

內(nèi)審報(bào)告是內(nèi)審活動(dòng)結(jié)束后出具的一份關(guān)于內(nèi)審結(jié)果的正式文件，審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映本次管理體系審核的方法、審核過(guò)程情況、觀察結(jié)果和審核結(jié)論。

審核報(bào)告內(nèi)容：

審核的目的、范圍、方法和依據(jù)；

審核組成員、受審部門；

審核實(shí)施情況（包括審核的日期、審核過(guò)程概況簡(jiǎn)述等）；

審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的描述和不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析；

對(duì)存在的主要問(wèn)題的分析及改進(jìn)意見；

上次審核主要不符合項(xiàng)糾正情況；審核中有爭(zhēng)議問(wèn)題及處理建議；

審核結(jié)論（對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況的綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)實(shí)施管理體系的有效性和符合性，肯定優(yōu)點(diǎn)，指出不足，作出審核結(jié)論）；

審核報(bào)告的批準(zhǔn)及發(fā)放范圍。

7. 糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證

審核結(jié)束后，各部門對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和實(shí)驗(yàn)室體系中存在的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)行分析研究找出原因，制定糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施計(jì)劃，明確完成日期并組織實(shí)施。內(nèi)審員按計(jì)劃對(duì)受審核部門所采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷、評(píng)價(jià)和記錄。

一般在評(píng)審前的3~4周，由管理者代表編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至參加人員?！豆芾碓u(píng)審計(jì)劃》包括以下內(nèi)容：

1. 評(píng)審目的

2. 評(píng)審內(nèi)容

3. 評(píng)審方式

4. 評(píng)審的參加人員

5. 評(píng)審的時(shí)間安排

6. 評(píng)審輸入的準(zhǔn)備

1. 評(píng)審輸入(ISO9001:2015)應(yīng)考慮下列內(nèi)容：

a）以往管理評(píng)審所采取措施的情況

b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素變化

c）下列有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效和性的信息，包括其趨勢(shì)：

1）顧客滿意和有關(guān)相方的反饋

2）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度

3）過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況

4）不合格及糾正措施

5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果

6）審核結(jié)果

7）外部供方的績(jī)效

d）資源的充分性

e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性(見 6.1)

f）改進(jìn)的機(jī)會(huì)

管理評(píng)審輸入補(bǔ)充(IATF16949要求-灰色字體)

a) 不良質(zhì)量成本(內(nèi)部和外部不符合成本)

b) 過(guò)程有效性的衡量

c) 過(guò)程效率的衡量

d) 產(chǎn)品符合性

e) 對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估(見第 7.1.3.1條)

f) 顧客滿意(見 ISO9001第9.1.2條)

g) 對(duì)照維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審(見8.5.1.5條)

h) 保修績(jī)效(在適用情況下)

i) 顧客計(jì)分卡評(píng)審(在適用情況下)

j) 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析(如 FMEA) 識(shí)別的潛在使用現(xiàn)場(chǎng)失效標(biāo)識(shí)

k) 實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)環(huán)境和安全的影響

l)產(chǎn)品和過(guò)程的設(shè)計(jì)和開發(fā)期間特定階段測(cè)量的確定和分析報(bào)告(見8.3.4.1條)

管理評(píng)審輸入應(yīng)包含在有關(guān)部門/人員準(zhǔn)備的報(bào)告中，這些報(bào)告一般應(yīng)在管理評(píng)審會(huì)議2周前交給管理者代表?？蓪⒍喾輬?bào)告的內(nèi)容匯總在一份報(bào)告里?，F(xiàn)以以下例子(通常情況)說(shuō)明這些報(bào)告的內(nèi)容：

1. 品質(zhì)部

• 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告(關(guān)于來(lái)料、制程、成品及客訴等)

• 產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告(包括產(chǎn)品合格率、重大質(zhì)量事故、客戶退貨等情況)

• 不良質(zhì)量成本(應(yīng)由生產(chǎn)部、品質(zhì)部等提供相關(guān)數(shù)據(jù)，由財(cái)務(wù)成本部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)不良質(zhì)量成本，但實(shí)際上較多公司財(cái)務(wù)部未定義這個(gè)職能，或已定義未執(zhí)行)

• 保修績(jī)效（針對(duì)向客戶承諾過(guò)產(chǎn)品保修的情況，如果沒(méi)有可忽略。該內(nèi)容也可由售后服務(wù)部提供)

• 顧客記分卡評(píng)審報(bào)告(通常較知名的客戶會(huì)每月、每季或每年給供應(yīng)商就質(zhì)量、交付等情況評(píng)分。如果沒(méi)有，此項(xiàng)可忽略)

• 改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告(包括趨勢(shì)、過(guò)程績(jī)效等。下同)

(注：改進(jìn)建議可涉及到組織結(jié)構(gòu)、體系、過(guò)程、產(chǎn)品、文件、資源配置等方面。下同)

2. 研發(fā)部

• 新產(chǎn)品開發(fā)情況報(bào)告

• 產(chǎn)品改進(jìn)落實(shí)情況報(bào)告

• 新產(chǎn)品開發(fā)特定階段(按APQP前4個(gè)階段)評(píng)審匯總報(bào)告。

• 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析(如 FMEA) 識(shí)別的潛在使用現(xiàn)場(chǎng)失效標(biāo)識(shí)(此項(xiàng)要報(bào)告的內(nèi)容是，通過(guò)FMEA分析，識(shí)別出產(chǎn)品在某種情況可能會(huì)導(dǎo)致失效，但出于成本考慮，暫不對(duì)該潛在失效進(jìn)行處理，僅對(duì)此備案或標(biāo)識(shí)。大家可以百度搜索“福特Pinto車油箱”事件加深理解)

• 實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)環(huán)境和安全的影響

• 改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告

3. 生產(chǎn)技術(shù)部(PE)

• 生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告(包括特殊過(guò)程的確認(rèn)及監(jiān)控情況，生產(chǎn)過(guò)程的能力、趨勢(shì)分析等)

• 對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估

• 改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告

4. 設(shè)備部

• 設(shè)備維修保養(yǎng)情況報(bào)告

• 設(shè)備維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審報(bào)告

• 改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告

5. 生產(chǎn)部

• 生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告

• 生產(chǎn)成本、物料耗損情況報(bào)告

• 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)控制情況報(bào)告

• 工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報(bào)告

• 改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告

6. 倉(cāng)庫(kù)

• 倉(cāng)庫(kù)管理、產(chǎn)品貯存狀況報(bào)告

• 改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告

7. 采購(gòu)部

• 供應(yīng)商業(yè)績(jī)情況報(bào)告

• 改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告

8. 人事行政部

• 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、人力資源的總體分析報(bào)告

• 人員培訓(xùn)情況報(bào)告

• 改進(jìn)建議(包括員工合理化建議)、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告

9. 業(yè)務(wù)部/銷售部

• 服務(wù)情況報(bào)告(包括顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息等)

• 本年度銷售及市場(chǎng)分析報(bào)告(包括市場(chǎng)環(huán)境的變化等)

• 合同的執(zhí)行狀況報(bào)告

• 新產(chǎn)品開發(fā)建議

• 改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告  

10. 總經(jīng)理

必要時(shí)，總經(jīng)理就企業(yè)實(shí)力(市場(chǎng)占有率、社會(huì)信譽(yù)、開發(fā)能力、管理水平)的評(píng)價(jià)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營(yíng)銷策略的要求提交報(bào)告

11. 管理者代表(部分內(nèi)容可能由體系人員提供)

管理者代表對(duì)各部門提交的報(bào)告進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上編寫“質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況總結(jié)報(bào)告”，內(nèi)容包括：

• 公司質(zhì)量方針、目標(biāo)實(shí)施情況

• 過(guò)程有效性和效率的衡量

• 上次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)
  

• 內(nèi)、外部質(zhì)量審核的總結(jié)及分析

• 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性報(bào)告(如條件允許，建議該內(nèi)容每個(gè)部門都提供)

• 質(zhì)量體系文件的變動(dòng)、組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化

• 改進(jìn)建議

管理評(píng)審一般以會(huì)議形式，按管理計(jì)劃進(jìn)行，由總經(jīng)理主持

1. 評(píng)審內(nèi)容

評(píng)審人員對(duì)所提交的報(bào)告進(jìn)行逐項(xiàng)分析并進(jìn)行評(píng)價(jià)

2. 總經(jīng)理總結(jié)評(píng)審結(jié)果

a. 質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性的結(jié)論。

b. 組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整，質(zhì)量管理體系及其過(guò)程是否需要改進(jìn)？

c. 質(zhì)量體系文件是否需要修改？

d. 資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加？

e. 產(chǎn)品是否需要改進(jìn)？

f. 質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改？

g. 提出相應(yīng)的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的要求。

管理評(píng)審報(bào)告結(jié)束后，由管理者代表編寫出“管理評(píng)審報(bào)告”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各有關(guān)部門。

管理評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容：

1. 評(píng)審目的。

2. 評(píng)審日期。

3. 組織人、參加人員。

4. 評(píng)審內(nèi)容。

5. 評(píng)審結(jié)論(含評(píng)審輸出的內(nèi)容)。

包括：

a.質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論。

b.組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整。

c.質(zhì)量管理體系文件(主要指質(zhì)量手冊(cè)、程序文件)是否需要修改。

d.資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加。

e.質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改。

f.需要對(duì)體系、過(guò)程、產(chǎn)品實(shí)施改進(jìn)的要求。

管理者代表組織有關(guān)部門對(duì)管理評(píng)審中的改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。