ISO9001:2015體系文件編寫指導(dǎo)
如果說ISO9001:2015當中最明顯的變化,體系所需文件的變化算得上是其中一個,其中取消質(zhì)量手冊和程序文件頗引人關(guān)注?! ?/span>手冊和程序文件在推行質(zhì)量管理體系認證中起到了十分重要的作用。凡是在企業(yè)當中參與過貫標認證的人都對些文件有很深的印象。他們打破了一直以來形成了以國家法律企業(yè)制度為框架的規(guī)則,對規(guī)范企業(yè)管理起到了積極的作用。但同時也越來越多的遭受到詬病和質(zhì)疑。最多的就是很多為了認證而認證的企業(yè)沒能很好的領(lǐng)會文件的意思,把手冊和程序文件和企業(yè)制度做成兩套各自獨立的體系,使得“兩層皮”的現(xiàn)象愈來愈多,進而很多人也對標準是否有用產(chǎn)生了懷疑。這種現(xiàn)象ISO也注意到了,這次的標準修訂,去掉了對體系文件的特定要求,不再把體系的文件叫做“管理手冊”、“程序文件”,而是將文件的命名權(quán)交給了企業(yè)。b)組織確定的為確保質(zhì)量管理體系有效運行所需的形成文件的信息。注:不同組織的質(zhì)量管理體系文件的多少與詳略程度可以不同,取決于:a)組織的規(guī)模、活動類型、過程、產(chǎn)品和服務(wù);標準對文件的要求分成兩類,一類是標準要求,另一類是組織認為應(yīng)該的。新版標準的文件要求與2008版比較,有了明顯的變化。質(zhì)量手冊、程序這樣在標準中明確要求的文件取消了,統(tǒng)一用“文件信息(Documented information)”這樣非常模糊的詞。意思很明顯,不管你采用什么樣的方式,只要能把這事說清楚就可以了,你覺得怎么理解方便,怎么使用方便就怎么來,叫制度也好,叫程序也行。整個標準中要求的記錄,也不強制要求叫做記錄,只要你能提供出讓人相信的證據(jù)就行,不用刻意去“做”記錄。證據(jù)就寬泛的多,很多之前不能成為記錄的證據(jù),不光是文字、影像、聲音可以作為記錄,痕跡、外部信息、數(shù)據(jù)分析等等,都能成為證據(jù)提供。再有一點不同的是,對于證據(jù)標準更強調(diào)是結(jié)果的證據(jù),如8.2.3 評審與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的結(jié)果、8.4.2 建立和實施對外部供方的評價結(jié)果的證據(jù)、8.4.3 監(jiān)視外部供方的業(yè)績的結(jié)果的證據(jù)等等。以“評審”、“建立”、“實施”等動作開始,以“結(jié)果的證據(jù)”結(jié)束,表明標準在證據(jù)方面,更強調(diào)的是動作產(chǎn)生的結(jié)果,也并非事情本身。更強調(diào)你有沒有做,也不是你有沒有。注中的內(nèi)容,提供了文件適應(yīng)組織實際詳略的指南,突出的是適應(yīng),應(yīng)該多的就要多,并非是對組織過程復(fù)雜文件簡單的寬容。這一點,新版標準和2008版標準是一樣的。表一:標準要求的文件信息(包括證據(jù))
No. | 標準條款 | 形成文件的信息 |
1 | 4.3 確定質(zhì)量管理體系的范圍 | 質(zhì)量管理體系范圍:產(chǎn)品和服務(wù)、刪減的驗證方法 |
2 | 4.4 質(zhì)量管理體系及其過程 | 必要的方式保留維護體系及過程的文件信息(原手冊程序文件) |
3 | 5.2 質(zhì)量方針 | 質(zhì)量方針 |
4 | 6.2 質(zhì)量目標及其實施的策劃 | 質(zhì)量目標 |
5 | 7.1.5 監(jiān)視和測量資源 | 提供監(jiān)視和測量設(shè)備滿足使用要求的證據(jù) |
6 | 7.2 能力 | 提供能力的證據(jù) |
7 | 8.1 運行策劃和控制 | 確信過程按策劃的要求實施的證據(jù) |
8 | 8.2.3 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的評審 | 評審與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的結(jié)果 |
9 | 8.3.5 設(shè)計和開發(fā)的輸出 | 組織應(yīng)保留來源于設(shè)計和開發(fā)過程的文件信息 |
10 | 8.3.6 設(shè)計和開發(fā)變更 | 保留設(shè)計和開發(fā)過程用到的文件信息 |
11 | 8.4.1 總則 | 組織應(yīng)保留績效、外部供者再評估的測評和監(jiān)控結(jié)果的文件信息 |
12 | 8.5.1 產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 b) | 必要時,獲得表述活動的實施及其結(jié)果 |
13 | 8.5.2 標識和可追溯性 | 在有可追溯性要求的場合,控制產(chǎn)品的唯一性標識,并保持形成文件的信息。 |
14 | 8.5.6 變更控制 | 變更的評價結(jié)果、變更的批準和必要的措施 |
15 | 8.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行 | 在形成文件信息中指明有權(quán)放行產(chǎn)品以交付給顧客的人員 |
16 | 8.7 不合格產(chǎn)品和服務(wù) | 不合格品的性質(zhì)以及所采取的任何措施的信息包括讓步 |
17 | 9.1.1 總則 | 提供“監(jiān)視和測量活動結(jié)果”的證據(jù)。 |
18 | 9.2 內(nèi)部審核 | 提供審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù) |
19 | 9.3 管理評審 | 提供管理評審的結(jié)果及采取措施的證據(jù)。 |
20 | 10.2 不符合與糾正措施 | 不符合的性質(zhì)及隨后采取的措施、糾正措施的結(jié)果 |
那么,ISO9001 中的體系文件要怎么寫?怎么審?電子文件如何處理?哪些是外來文件?一起來看看。
體系文件怎么寫?
對于企業(yè)來說,沒有了統(tǒng)一的格式,看似發(fā)揮的空間更大,實則要求更嚴了,就好像蹣跚學(xué)步的小孩,拜托了學(xué)步機或者父母的手,能走的穩(wěn)走的快,是一件需要磨練的事。其實在以前說的有關(guān)識別風險和之后運行的時候,說了一些有關(guān)文件怎么寫的事情,比如:
風險機遇識別 | 應(yīng)對措施 | 策劃的過程 | 企業(yè)管理制度 |
內(nèi)部管理混亂 | 建章建制 | 隨變化的職責劃分 | 規(guī)章制度管理辦法 |
人員流失 | 招聘 | 規(guī)范化的招聘流程 | 人事管理制度 |
人員能力不足 | 按需培訓(xùn) | 培訓(xùn)管理規(guī)則 | 培訓(xùn)管理制度 |
人員能力不足 | 定期考核 | 考核規(guī)則 | 考核管理辦法 |
上表里,如果把“規(guī)章制度管理辦法”視作“管理手冊”,把管理制度視作程序文件,是不是編寫文件這樣的事情就不很困難的事情呢?對非新建的企業(yè)來說,管理制度是有的,并非從零開始,有了一定的基礎(chǔ)和起點,高度就不是很大的問題。
對于體系文件的變化,對企業(yè)提出了更高要求的同時,對咨詢機構(gòu)和認證機構(gòu)也提出了新的要求。如何面對即將到來的體系文件的新變化,如何給企業(yè)編制體系文件,如何審核企業(yè)的體系文件的有效性適宜性。是擺在機構(gòu)面前的一個問題。可以想到的一種現(xiàn)象就是,出于慣性,圖省事和固化的思維,會有相當?shù)钠髽I(yè)或者咨詢機構(gòu)在編制體系文件的時候,依舊沿襲以前的管理手冊程序文件這樣的格式。這沒有錯。但問題是鼓勵不鼓勵這樣繼續(xù)做下去。這種做法的好處是連貫性比較好,也比較省事,看的也比較清楚,但壞處也顯而易見,難以執(zhí)行和落地,兩張皮,擺樣子脫離企業(yè)實際等等。所以,從咨詢機構(gòu)的角度說,不能只圖降低成本,能做到真正從企業(yè)實際出發(fā),做出一套用于實際操作的體系文件,才是持續(xù)發(fā)展的王道。對于認證機構(gòu)來說,承認體系文件的多元化變化,熟知標準內(nèi)涵,能從可能面對的五花八門的體系當中識別有效性和適宜性,對專業(yè)能力和開放的姿態(tài)提出了更高的要求,同時,也要多鼓勵企業(yè)做出貼合實際的體系文件,真正起到管理提升的作用的文件。對于電子格式的文件,無論是可以編輯的Office文檔、PDF文件、圖片、視頻、音頻、動畫,還是無權(quán)限不能編輯的加密文件、流文件、源代碼、云盤文件,更或者是無法編輯的編譯的文件等等,在文件保護上面,都要比紙媒文件花費更多的心思。電子格式文件的改寫、復(fù)制如果沒有特定條件是無法留痕的,文件缺損更可能是災(zāi)難性的。對于組織內(nèi)文件控制的權(quán)限是關(guān)鍵點。 另外,更改的控制(標識和可追溯性)在必要的時候可以采用信息化的手段完成,比如在文件系統(tǒng)非常龐雜或者更新過快的時候。不是體系要求的文件,需要在組織內(nèi)傳達執(zhí)行的文件,都屬于外來文件。外來文件的識別需根據(jù)相關(guān)方(見4.2)和策劃(6.1)的識別和管理的結(jié)果,對外來文件進行分類搜集控制。根據(jù)4.2所識別的相關(guān)方,收集他們所提出和發(fā)布的有關(guān)質(zhì)量管理的要求的文件并識別出其必要性后,他們所發(fā)布的文件即為外來文件。主要有:政府、上級發(fā)布的紅頭文件、相關(guān)部門發(fā)布的法律法規(guī)、規(guī)章制度;
與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的國家標準、行業(yè)標準、技術(shù)標準、產(chǎn)品標準、檢驗檢測標準;
產(chǎn)品涉及到的國際法國際公約、國外的法律法規(guī);
客戶提供的設(shè)計圖樣、 工藝文件、技術(shù)資料;
合作伙伴、供應(yīng)商提供的技術(shù)資料、報告等;
大學(xué)、技術(shù)學(xué)校、研究機構(gòu)、技能鑒定等提供的有關(guān)培訓(xùn)和能力培養(yǎng)方面的資料和要求;
客戶反饋和投訴;
外部的滿意度調(diào)查報告;
收集的與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的地區(qū)、民俗、地質(zhì)、氣候、經(jīng)濟、人文方面的正式報告;
來自競爭對手的重要報告、報道、通訊、文獻、技術(shù)資料等;
與組織質(zhì)量管理有關(guān)的新聞報道。